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青海鹽湖工業股份有限公司 2021年度監事會工作報告

2022-04-27

 

2021年度,青海鹽湖工業股份有限公司(以下簡稱公司監事會嚴格按照《公司法》《深圳證券交易所股票上市規則》《上市公司監事會工作指引》等法律法規、規范性文件及《公司章程》《監事會議事規則》的相關規定,本著對全體股東負責的精神恪盡職守,認真履行對公司董事及高級管理人員的監督職責,對公司生產經營活動、規范性運作情況、財務情況、重大事項進行監督,維護股東、公司及員工的利益?,F將監事會2021主要工作報告如下:

一、監事會會議召開及審議情況

2021年度,公司監事會共召開11次會議,審議了通過了36項議案。會議的召集、召開及表決程序符合《公司法》及《公司章程》的規定。具體情況如下:

 

時間

會議屆次

審議議案

審議

結果

2021120

七屆監事會第二十二次(臨時)會議

關于公司監事會換屆的議

全部

通過

2021210

八屆監事會第一次(臨時)會議

選舉公司八屆監事會主席、副主席的議案

全部

通過

2021311

八屆監事會第二次(臨時)會議

1.關于與青海匯信資產管理有限責任公司的子公司關聯交易的議案

1.01收購元品化工、鹽湖鎂業應急救援中心必要資產

1.02將公司的SAP/ERP系統轉讓給鹽湖鎂業

2.關于使用自有資金購買理財產品的議案

3.關于向間接控股子公司藍科鋰業提供貸款擔保的議案

4.關于向控股子公司四川鹽湖化工提供貸款擔保的議案

全部

通過

2021330

八屆監事會第三次會議

1.2020年度監事會報告

2.2020年決算及2021年預算報告

3.2020年年度報告全文及摘要

4.2020年度利潤分配預案

5.2021年董事及管理層年薪的議案

6.2020年度內部控制評價報告

7.關于2020年度計提資產減值準備的議案

8.董事會關于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告

9.關于修訂公司《監事會議事規則》的議案

全部

通過

2021428

八屆監事會第四次(臨時)會議

1.2021年第一季度報告

2.公司子公司購買資產暨關聯交易

2.01購買國投廣場B座寫字樓部分樓層

2.02購買西礦·海湖商務中心寫字樓部分樓層

3.關于增加自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案

全部

通過

2021730

八屆監事會第五次(臨時)會議

關于申請撤銷公司股票交易退市風險警示及其他風險警示的議案

全部

通過

202183

八屆監事會第六次(臨時)會議

關于監事會四個專業委員會工作規則的議案

1.《財務檢查委員會工作規則》

2.《董事會決議合法性審查委員會工作規則》

3.《董事與高管行為監督與糾正委員會工作規則》

4.《調查起訴委員會工作規則》

全部

通過

2021827

八屆監事會第七次(臨時)會議

1.2021年半年度報告全文及摘要

2.關于會計政策變更的議案

3.關于日常關聯交易的議案

全部

通過

2021924

八屆監事會第八次(臨時)會議

1.關于青海鹽湖工業股份有限公司監事會對董事、監事、高管人員履職評價辦法的議案

2.“十四五生態鹽湖產業發展規劃

3.關于建設鹽湖資源開發中試基地項目的議案

4.關于向匯信資產及其子公司提供財務資助暨關聯交易事項進行追認的議案

5.關于變更2萬噸/年電池級碳酸鋰項目貸款連帶保證責任擔保及增加本年度關聯交易的議案 

6.關于續聘公司2021年財務報表和內部控制審計機構的議案

全部

通過

20211027

八屆監事會第九次(臨時)會議

1.2021年第三季度報告;

2.關于全資子公司特立鎂公司建設年產5000T鎂、鋁合金新材料開發應用項目的議案;

3.關于全資子公司產權轉讓的議案。

全部

通過

20211111

八屆監事會第十次(臨時)會議

1.關于與關聯方共同投資成立新公司暨關聯交易的議案;

2.關于增補監事的議案。

全部

通過

20211213

八屆監事會第十一次(臨時)會議

1.關于選舉公司八屆監事會主席的議案;

2.關于子公司鹽湖能源生態環境損害賠償與生態環境修復治理事項的議案;

3.關于制定《三重一大事項決策制度》的議案

全部

通過

二、監事會成員履職情況

2021年度,公司共召開了5次股東大會,審議了31項議案;召開11次董事會,審議了52項議案;召開12次監事會會議,審議了37項議案。公司監事會成員出席或列席了2021年度股東大會、董事會和監事會,會議出席率和在本公司工作時間符合履職要求。工作中,各位監事充分發揮在金融、法律、會計、審計等領域的專業知識和從業經驗,對公司股東大會、董事會的決議事項、董事會對股東大會決議的執行情況、公司董事及高級管理人員履行職責情況等進行了監督、檢查,認真履行了監事職責。

監事出席監事會具體情況如下:

監事姓名

職務

本年應參會次數

現場出席會議次數

通訊方式參會次數

委托出席次數

缺席次數

余談陣

監事會

主席

9

1

8

0

0

陳勝男

監事會

主席

1

0

1

0

0

樹楓

監事會

副主席

11

1

10

0

0

張博

監事

11

1

10

0

0

楊勇

監事

11

1

10

0

0

何南川

監事

11

1

10

0

0

喬海元

監事

11

1

10

0

0

徐戰輝

職工監事

11

1

10

0

0

孫永林

職工監事

11

1

10

0

0

張大全

職工監事

11

1

10

0

0

年內召開八屆監事會11次,其中現場會議1次,通訊表決會議10次。

三、監事會對公司2021年度相關事項的意見

報告期內,公司監事會成員認真履行職責,積極開展工作,積極參加股東大會,列席董事會會議,對公司依法運作情況、公司財務狀況、關聯交易等事項進行了認真監督檢查,根據檢查結果,對報告期內公司有關情況發表如下意見:

(一)公司依法運作情況

2021年度,公司董事會能嚴格按照《公司法》《公司章程》等規定規范運作,決策合理,認真執行股東大會的各項決議,公司已建立起完善的內部控制制度,公司董事、高級管理人員審慎決策、忠于職守,在履行職責時不存在違反法律、法規、《公司章程》或損害公司利益的行為。

(二)公司財務情況

監事會對公司報告期內的財務狀況、財務管理等進行了認真地檢查和審核,公司監事會認為:公司財務制度健全、內控機制健全、財務狀況良好。2021年度財務報告真實、客觀反映了公司的財務狀況和經營成果。大信會計師事務所出具的標準無保留意見的審計報告真實準確的反映了公司的財務情況。

三)公司使用自有閑置資金購買理財產品的情況 

監事會檢查了報告期內公司使用自有閑置資金購買理財產品的情況,公司監事會認為:公司嚴格按照《公司章程》等規定對自有資金進行使用和管理,不存在違規使用自有資金的行為,公司對閑置自有資金購買理財產品履行了相應的審批程序,并進行了完整的信息披露,符合有關規定的要求。

(四)公司關聯交易、擔保情況

監事會對公司2021年度發生的關聯交易、對外擔保進行監督和核查,監事會認為:公司關聯交易嚴格依照《公司法》《股票上市規則》《關聯交易管理制度》等各項規定,履行了必要的審議程序和信息披露義務,遵循了合理、合法、公平、互利的原則,沒有損害公司的利益;對外擔保事項符合《公司章程》《深圳證券交易所股票上市規則》的規定,履行了必要的決策程序,決策程序合法合,2021年未發現違規擔保,也不存在應披露而未披露的擔保事項。

)對內控體系建設及自我評價情況

報告期內,公司聘請了專業機構指導實施內部控制評價,公司聘請會計事務所對公司內部控制有效性進行了獨立審計。監事會對公司《2021年度內部控制評價報告》進行了審議,對報告沒有異議,同意董事會對公司內控制度完整性、合理性、有效性及內部控制制度執行情況的說明。

監督公司信息披露和內幕知情人管理的情況

報告期內,公司共披露了199份定期報告及臨時報告,公告附件均在巨潮資訊網進行了掛網披露。監事會對公司信息披露和內幕信息知情人管理情況進行了監督工作,認為公司董事會、高級管理人員已按照相關規定進行信息披露,公告內容真實、準確、完整、及時、公開,不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

、2022年監事會工作計劃

2022年,公司監事會將繼續嚴格按照《公司法》《證券法》等法律法規和《公司章程》《監事會議事規則》的規定,勤勉盡責,積極適應公司的發展要求,拓展工作思路,謹遵誠信原則,對董事會、高級管理人員等履職進行有效監督,積極列席股東大會、董事會會議,及時了解公司財務狀況,知悉并監督公司重大決策事項及其履行程序的合法、合,促進公司規范運作水平的提升,促使公司持續、健康發展,維護公司及全體股東的合法權益。

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